一、刑事法律风险概述
众所周知，市场经济是法治经济，中国特色社会主义市场经济的建立、健全的过程，实际上就是市场经济法治化的过程。公司、企业作为市场经济中最重要的主体，在其产生、发展的过程中面临诸多的法律风险；而在这些法律风险中，刑事法律风险越来越成为最受关注的一种风险。
刑事法律风险是与犯罪相关的一种风险，是指某种行为是否会具有社会危害性、是否因此而触犯刑事法律，是否进而应承担刑事责任的可能性。公司、企业的刑事法律风险，是指公司、企业在经营活动中的具体行为出现触犯刑律、构成犯罪、应当承担刑事责任的可能性。刑事法律风险存在于公司、企业的整个产生、发展的过程，是其在市场经济条件下所面临的众多风险中的最严重、最具颠覆性的一种。翻看法治新闻，一些著名公司、企业的违法犯罪可以说让人触目惊心：
2006年4月德隆国际董事长唐万新因犯非法吸收公众存款罪、操纵证券交易价格罪，被判处有期徒刑八年，德隆“传奇”也随之土崩瓦解；
2007年4月安徽古井贡集团有限责任公司包括原董事长、党委副书记兼总裁王效金在内的多名高管涉嫌受贿被诉，古井贡集团再次面临严峻的发展形势；
2008年7月广发证券股份有限公司原总裁董正清因涉嫌内幕交易和泄露内幕信息受审，广发证券内幕问题被揭开；
2008年9月三鹿集团股份有限责任公司董事长田文华因婴幼儿奶粉重大安全事故被免职，企业陷入困境……
二、公司、企业法治文化
基于对公司、企业刑事法律风险的深入研究，我们将公司、企业法治文化的核心归结为十六个字：依法经营、诚实信用、廉洁从业、规范管理。对于公司、企业刑事法律风险的防范而言，依法经营、诚实信用、廉洁从业、规范管理这四个策略是一个整体，依法经营是前提，诚实信用是基础，廉洁从业是保证，规范管理是关键，四者缺一不可。
1、依法经营
在公司、企业法治文化中，依法经营是前提，换句话说，依法经营是公司、企业的生存之本，更是公司、企业进行刑事法律风险防范的前提条件。在市场经济体制下，公司、企业的生产经营都必须依法进行，依法经营也成为了经济发展的大趋势，尤其是在一些关系到人们的生活质量和卫生安全的生产经营领域，依法经营显得尤为重要。2005年的“苏丹红”事件、2006年的“福寿螺”、“多宝鱼”风波，直至前不久发生的“三鹿婴幼儿奶粉”案件，公司、企业生产经营中的问题层出不穷，也为人们屡次敲响了警钟。
2、诚实信用
在公司、企业法治文化中，诚实信用是基础，是公司、企业防范刑事法律风险的铺垫和基石，更是最有效的方法。社会主义市场经济是法治经济，又是信用经济，诚信是企业树立良好形象的重要策略，更是增强企业竞争力的根本因素。
百年老店同仁堂店内有一副对联：“品味虽贵，必不敢减物力；炮制虽繁，必不敢省人工。”虽然现代市场经济的“诚信”早已超出了对联中描述的范围，但同仁堂300年的风雨路程却是公司、企业诚信价值最生动的说明。如法国作家左拉所预言的：“失信就是失败。”
3、廉洁从业
在公司、企业法治文化中，廉洁从业是保证，这是指公司、企业的从业人员尤其是管理者的廉洁、勤勉是公司、企业长远发展的有力保证，是公司、企业刑事法律风险有效防范的坚强后盾。纵观中外，公司、企业人员的贪污腐败等行为所带来的严重后果有目共睹，2004年齐鲁石化大面积腐败案、2005年宜家高管受贿案、2007年古井集团“腐败窝案”、家乐福内部腐败案……这些腐败行为不仅有损于公司、企业的外在声誉，更为重要的是会给企业的凝聚能力和发展能力带来巨大的破坏。
4、规范管理
在公司、企业法治文化中，规范管理是关键。现代市场经济体制下，公司、企业必须建立现代企业制度，而在企业内部设置科学合理的治理机制，建立起现代企业管理制度是建立现代企业制度、增强企业竞争力的根本保障。可见，行之有效的规范管理制度，是公司、企业防范、减少刑事法律风险、逐步发展壮大的关键所在，管理创新也成为世界经济发展的潮流和方向。正如海尔集团的斜坡球体理论提到的：企业在市场所处位置，如同斜坡上的一个球体，需要强化内部基础管理，才能产生强有力的止动力；否则，球体肯定会向下滚动。
三、公司、企业刑事法律风险防范
如何协助公司、企业有效地预防刑事法律风险，是我们作为专业刑事律师一直致力探索的课题。对于公司、企业的刑事法律风险如何防范的问题，我们认为：
第一，坚持社会主义法治理念，把遵守党的纪律与遵守国家法律结合起来，把党对党员的道德、操守要求与经营公司企业的道德、操守结合起来；在公司和企业发展中，发挥党员干部遵纪守法的先进作用。
第二，根据市场经济的规律，树立与市场经济相适应的现代法治理念。著名经济学家吴敬琏先生在新近出版的《呼唤法治的市场经济》一书中指出：…没有一系列良好的制度安排作为其基础设施，市场经济的正常发展就是不可想象的。法治则是支撑市场经济的基本制度安排。
第三，公司、企业的管理者要转变观念，强化法律意识，从思想上对刑事法律风险予以重视。，刑事法律风险对公司、企业而言是最严重的法律风险，一旦出现对于公司、企业及其成员个人必然发生颠覆性的影响。可以说，理念的转变是防范的根本，公司、企业必须强调依法运营。
第四，公司、企业管理者应注重刑事法律知识的普及，善于运用法律手段维护自身的合法权益。在一定程度上说，法律知识的普及与法律观念的转变是互为前提的，普法的目的不仅仅是法律知识的传播和学习，更是法治理念的渗透和法治文化的构筑。
第五，建立健全公司、企业的各项管理制度，包括生产经营制度、人事制度、组织制度、财务制度和监督制度，建立健全现代企业制度。现代企业制度的建立是市场经济的要求，其实质上就是公司、企业的规范化、法治化管理。
第六，公司、企业及其管理者应时时关注法治动态，重视具有自身特色的法治文化的构建。公司、企业必须做到与时具进，与法俱进，构建具有自身特色的、适合自身发展的公司、企业法治文化。
第七，也是最重要的一点，公司、企业的管理者应当具有现代的刑事法律风险防范意识，重视律师的积极作用，将律师的专项刑事服务与企业的管理、运营有效地结合起来。对现代公司、企业而言，预防刑事法律风险最有效的方法之一就是聘请专项的刑事法律顾问，采取多种形式、有针对性的进行刑事法律风险的评估和预警，将企业的刑事法律风险遏制在萌芽状态；并在出现刑事法律风险危机的情况下，帮助公司、企业应对出现的各种突发状况，尽量减少刑事法律风险带来的损失。这也是公司、企业减少毁灭性风险、最大限度减少自身运营成本的最可靠的途径。
第八，公司、企业的管理者必须及时构建专业律师与公司、企业刑事法律风险防范的沟通平台。刑事法律风险作为公司、企业最厉害的“隐形杀手”，公司、企业的管理者如何将专业律师的法律服务与自身的管理、运营有效的予以结合，成为公司、企业是否能够有效地防范刑事法律风险的决定性因素。搭建专业律师与公司、企业之间的互动平台，并使之成为二者之间的沟通桥梁，是公司、企业管理者决策的一个重要内容。
第九，公司和企业应树立危机意识。多年来一些公司和企业，包括一些著名公司与企业纷纷出轨或落水，真可谓前仆后继。鉴于诸多深刻教训，应该坚决克服侥幸心理，及时铲除隐患且常备不懈，坚决防止盖起了场院却垮了大厦，以至于功亏一篑。
综上，我们在调研的阶段初步提出公司、企业的刑事法律风险警惕参数，作为公司、企业监控自身刑事法律风险的参考，希望能够抛砖引玉，更希望能成为一面镜子，相关人员能够以此为鉴：
1、作为公司、企业的管理人员，是否能够树立正确的刑事法律风险观念？
2、作为公司、企业的管理人员，是否能够将法律尤其是刑事法律时时作为公司、企业运营的准则？
3、作为公司、企业的管理人员，是否具备基本的刑事法律知识储备？
4、作为公司、企业的管理人员，是否能够充分意识到生产经营中的潜在刑事法律风险？
5、作为公司、企业的管理人员，是否在企业的运营中时时以诚信为准则？
6、作为公司、企业的从业人员，是否能正确对待法律法规对自己行为的约束？
7、作为公司、企业的从业人员，是否在就职前就做好了廉洁从业的思想准备？
8、作为公司、企业的从业人员，在履行职务过程中面对法外金钱或利益是否有正确的心态？
9、作为公司、企业的从业人员对已经取得法外金钱或利益正确的补救措施是什么？
10、作为公司、企业的从业人员面对许多因腐败被查处的典型案例正确的心态是什么？
11、作为公司、企业的从业人员与公职人员是否能成为真正的好朋友或铁哥们？
12、作为公司、企业的从业人员，你确定向被请托人给予好处会不留任何交易证据吗？
13、作为公司、企业的从业人员，你确定自己的所得都能够说明来源吗？
14、作为公司、企业的从业人员，你确定你的近亲属或者其他关系密切的人不会利用你的职务上的行为或者职权（原职权）或者地位形成的便利条件谋取不正当利益吗？
15、作为公司、企业的从业人员，你确定利用职务之便为他人谋取利益时不会引起同事的非议或举报吗？
16、作为公司、企业的从业人员，你确定利益竞争者为达成目标不会向有关部门举报吗？
17、作为公司、企业的管理人员，你确定所谓违法的集体决定不会引起刑事责任吗？
18、作为公司、企业的管理人员，你确定你的某些强令行为不会引起刑事责任吗？
19、作为公司、企业的管理人员，你确定公司、企业的生产、作业条件完全没有安全隐患吗？
20、作为公司、企业的管理人员，你确定在某些事故发生后隐瞒事实能蒙混过关吗？
21、作为公司、企业的管理人员，你确定公司、企业的管理没有漏洞吗？
22、作为公司、企业的管理人员，你确定在公司、企业设立、经营直至变更、终止的过程中没有没有侵害债权人或者其他人的利益吗？
23、作为公司、企业的管理人员，你确定公司、企业的整体行为不会追究到你的责任吗？
24、作为公司、企业的管理人员，你确定对工作不负责任、互相推诿不会造成事故引起刑事责任吗？
25、作为公司、企业的高层管理人员，你确定公司、企业的其他人员没有违背忠实义务的违法犯罪行为吗？
26、作为公司、企业的管理人员，你确定在工作中泄露或为他人提供相关的信息和资料不会引起刑事责任吗？
27、作为公司、企业的从业人员，你确定你的行为经得起上级的检查或监督部门的检查吗？
28、作为公司、企业的从业人员，你确定你的行为能脱离现有法律、法规的监管吗？
29、作为公司、企业的从业人员，你确定其他人员被查处一定与你无关吗？
30、作为公司、企业的从业人员，你确定自己在离职或者退休之后一定安全吗？
31、作为公司、企业的从业人员，你确定如有刑事风险你一定会侥幸过关吗？
32、作为公司、企业的从业人员，你确定在不安状态下没有咨询专业律师的必要吗？
作者：马维国 于红